长盛多因子策略优选股票型证券投资基金(2)
时间:2019-04-22 15:30 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
游族网络：一、《关于对游族网络股份有限公司的监管函》（中小板监管函〔2018〕第124号）1、主要内容公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部于2018年7月3日出具的《关于对游族网络股份有限公司的监管函》（中小板监管函〔2018〕第124号），指出公司存在非经营性资金占用、延迟履行关联交易审议程序和信息披露义务、业绩快报修正幅度较大的问题。2、公司回复说明及整改情况公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，将按照国家法律、法规、《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。二、《关于对游族网络股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2018〕20号）1、主要内容中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称“福建证监局”）于2018年8月17日出具《关于对游族网络股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2018〕20号），指出公司未及时履行关联交易信息披露义务，公司应采取切实有效的措施进行改正。2、公司回复说明及整改情况公司充分重视上述问题，将采取有效措施提升公司的规范运作和信息披露水平；公司董事、监事、高级管理人员将加强对有关证券法律法规的学习，切实履行勤勉尽责义务；公司将开展内部问责，督促有关人员勤勉尽责，认真和及时地履行信息披露义务。游族网络是游戏行业的龙头公司之一。基于相关研究，公司的基本面情况良好。今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其信息披露等公司合规风控问题以及企业的经营状况。 招商银行：根据银监罚决字〔2018〕1号，招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）因电话销售欺骗投保人，被深圳保监局罚款30万元；根据银监罚决字〔2018〕1号，招商银行因违反内控管理严重违反审慎经营规则、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款以及同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等行为，被中国银监会罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。对以上事件，本基金判断招商银行作为全国性的股份制银行，具有一定的系统重要性，具有较强的市场口碑和较强的市场竞争力，整体来看，上述处罚对公司影响极小。后续将关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。 除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.11.3其他资产构成 ■ 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券（可交换债券）。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 ■ §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《长盛多因子策略优选股票型证券投资基金基金合同》； 3、《长盛多因子策略优选股票型证券投资基金托管协议》； 4、《长盛多因子策略优选股票型证券投资基金招募说明书》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所和/或基金管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。 客户服务中心电话：400-888-2666、010-86497888。 网址：。 长盛基金管理有限公司 2019年4月22日 2019年第一季度报告 (责任编辑：波少) |