国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)摘要(4)
时间:2019-04-25 09:58 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 网址： 2、代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：010-66104094 联系人：王磊 客服电话：95588 网址： （2）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-67596233 联系人：王未雨 客服电话：95533 网址： （3）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址： （4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61614934 联系人：周志杰 客服电话：95528 网址： （5）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 电话：010-85238428 联系人：刘军祥 客服电话：95577 网址： （6）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座6层 法定代表人：李国华 电话：010-68858077 联系人：杨涓 客服电话：95580 网址： （7）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87011947 联系人：朱海亚 客服电话：95574 网址： （8）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38032284 联系人：钟镇伟 客服电话：95521 网址： （9）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客服电话：95517 网址： （10）名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：孙树明 电话：0755-82558305 联系人：黄岚 客服电话：95575 网址： （11）名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686602 联系人：孟婉娉 客服电话：400-6661-618 网址： （12）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130577 联系人：刘芸 客服电话：400-8888-108，95587 网址： （13）名称：新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 联系人：田芳芳 客服电话：95399 网址： （14）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 联系人：吴宇 客服电话：95503 网址： （15）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：025-84579763 联系人：万鸣 客服电话：95597 网址： （16）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 联系人：李晓皙 客服电话：95525 网址： （17）名称：兴业证券股份有限公司 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法定代表人：李庆萍 电话：010-89937333 联系人：迟卓 客服电话：95558 网址： （25）名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：祝健 电话：62171984 联系人：陈敏 客服电话：021-63340678 网址： （26）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 网址： （27）名称：恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 办公地址：北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼 法定代表人：庞介民 电话：0471-4961259 联系人：常向东 客服电话：400-196-6188 网址： （28）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388211 联系人：黄莹 客服电话：95523，4008895523 网址： （29）名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话：021-68778081 联系人：胡星熠 客服电话：400-8209-898 网址： （30）名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081493 联系人：尹旭航 客服电话：400-8008-899 网址： （31）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址： （32）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 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法定代表人：李琦 电话：0991-2307533 联系人：王怀春 客服电话：400-8000-562 网址： （57）名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-5905660 联系人：王超 客服电话：95510 网址：fund.sinosig.com （58）名称：万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址： （59）名称：弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278866 联系人：贾国荣 客服电话：400-828-1288 网址： （60）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网址： （61）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 联系人：王诗玙 客服电话：400-700-9665 网址： （62）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：朱玉 客服电话：400-181-8188 网址： （63）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址： （64）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 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电话：021-38992888 网址： 联系人：黄娜娜 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师：廖海，安冬 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：廖海 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 首席合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：钱祎彤 经办会计师：单峰，钱祎彤 五、基金的名称 国联安德盛增利债券证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式（债券型） 七、基金的投资目标 在控制风险与保持资产流动性的基础上，力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。 八、基金的投资方向 本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。 (责任编辑：波少) |