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　　中证网讯（记者 赵中昊）中国证券报记者获悉，近日，北京证监局严厉查处2家咨询机构违规案件。一是依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政处罚，对其向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为，责令改正，并处以30万元罚款；对其毁损有关文件和资料的行为，给予警告，并处以50万元罚款。二是依法对大连华讯北京分公司违法违规案作出行政处罚，对其报送虚假材料的行为，处以25万元罚款。

　　知情人士透露，上述案件中，上海证券通北京分公司在展业中，多次大量发送“只寻60%保底收益”“一天一个板不是吹出来的”等内容高度相似、模式高度统一的营销话术，误导市场投资者；在现场检查中，北京证监局发现上海证券通北京分公司在现场检查前突击删除30部手机中的业务资料，占抽查手机数量比例高达56%，毁损有关文件和资料。对于大连华讯北京分公司，北京证监局已下发了行政监管措施，明确要求其暂停新增客户期间不得开展新客户投顾服务，但大连华讯北京分公司仍为新客户提供投顾服务，并报送虚假材料。

　　据统计，2018年以来，北京辖区涉及证券投资咨询业务的举报投诉已超过200单。业内人士表示，当前，咨询机构设立大量分支机构，忽视合规管理，盲目推广业务，违规招揽客户，举报投诉众多，已成为监管难点。北京证监局以分支机构违规经营为突破口，率先在系统内对咨询机构分支机构作出立案稽查和行政处罚，严厉打击分支机构不当营销及违规经营行为，并对抱有侥幸心理、不配合监管的咨询机构加大执法力度。

　　北京证监局再次提醒，各咨询机构及分支机构应当按照《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等规定，加强内部控制和合规管理，遵循客观公正、诚实信用、勤勉尽责的原则，规范开展业务活动，不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得承诺投资收益，不得与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失，切实保护中小投资者合法权益。同时，投资者也应充分了解相关风险，不要贪图利益，忽视风险和对个人利益的保护。