华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要(2019年第1号)(11)
时间:2019-05-12 22:56 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
随着市场环境的变化，如果上述标的指数不适用于本基金或投资的目标ETF变更标的指数时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在取得基金托管人的同意后，履行适当的程序变更本基金的标的指数，同时变更本基金的基金名称与业绩比较基准，并报中国证监会备案。此项变更应至少提前5个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 十二、基金的风险收益特征 本基金为华安上证180ETF的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。 十三、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日。 1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 450,176.41 0.16 其中：股票 450,176.41 0.16 2 基金投资 259,773,162.00 93.41 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 17,515,079.56 6.30 8 其他各项资产 360,482.35 0.13 9 合计 278,098,900.32 100.00 2期末投资目标基金明细 占基金资产 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 净值比例 （%） 华安上证 180交易 交易型开 华安基金 259,773,1 1 型开放式 股票型 放式 管理有限 94.57 62.00 指数证券 （ETF） 公司 投资基金 3报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 435,204.41 0.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 14,972.00 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 450,176.41 0.16 4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 600485 信威集团 26,299 383,702.41 0.14 2 603160 汇顶科技 200 15,740.00 0.01 3 603259 药明康德 200 14,972.00 0.01 4 603659 璞泰来 200 9,480.00 0.00 5 603486 科沃斯 200 9,206.00 0.00 6 603260 合盛硅业 200 8,760.00 0.00 7 603156 养元饮品 200 8,316.00 0.00 5报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 10.2本基金投资股指期货的投资政策 无。 11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1本基金投资国债期货的投资政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.3本基金投资国债期货的投资评价 无。 12投资组合报告附注 12.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 12.2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。12.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,317.39 2 应收证券清算款 82,345.88 3 应收股利 - 4 应收利息 3,446.89 5 应收申购款 272,372.19 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 360,482.35 12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 明 1 600485 信威集团 383,702.41 0.14 重大资产重组 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 （一）基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止时间2018年12月31日） 净值 净值增长 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 率③ 准差④ 自2018年1月1日至 -18.91% 1.21% -20.18% 1.22% 1.27% -0.01% 2018年12月31日 自2017年1月1日至 20.04% 0.57% 18.72% 0.57% 1.32% 0.00% 2017年12月31日 自2016年1月1日至 -7.44% 1.28% -9.14% 1.29% 1.70% -0.01% 2016年12月31日 自2015年1月1日至 3.68% 2.34% -0.56% 2.37% 4.24% -0.03% 2015年12月31日 自2014年1月1日至 58.86% 1.20% 56.64% 1.20% 2.22% 0.00% 2014年12月31日 自2013年1月1日至 -6.58% 1.35% -8.71% 1.36% 2.13% -0.01% 2013年12月31日 自2012年1月1日至 11.47% 1.18% 10.28% 1.19% 1.19% -0.01% 2012年12月31日 自2011年1月1日至 -21.96% 1.23% -21.96% 1.23% 0.00% 0.00% 2011年12月31日 自2010年1月1日至 -14.43% 1.46% -15.22% 1.48% 0.79% -0.02% 2010年12月31日 自2009年9月 29（合同生效日）起至 12.30% 1.62% 18.01% 1.77% -5.71% -0.15% 2009年12月31日止 基金的过往业绩并不预示其未来。 十五、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，本基金投资于目标ETF的部分豁免管理费，其他部分基金资产基金管理费按前一日该部分基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下： H＝MAX（E×年管理费率÷当年天数，0） H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产中非投资目标ETF的部分基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，本基金投资于目标ETF的部分豁免托管费，其他部分基金资产基金托管费按前一日该部分基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下： H＝MAX（E×年托管费率÷当年天数，0） H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产中非投资目标ETF的部分基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金最高申购费率不超过1.2%，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。 (责任编辑：波少) |