汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(6)
时间:2019-01-10 14:04 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。 九、基金的业绩比较基准 业绩比较基准=中证800指数*60%+中债新综合指数*40%
十、基金的风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高风险收益特征的基金品种。
十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金投资组合报告的报告期为2018年7月1日起至9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。 10.1报告期末基金资产组合情况 ■ 10.2报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 10.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 10.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 10.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 10.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 10.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 10.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 10.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.11投资组合报告附注 10.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 10.11.3其他资产构成 ■ 10.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 10.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 10.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇丰晋信双核策略混合A ■ 汇丰晋信双核策略混合C ■ （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1．汇丰晋信双核策略混合A ■ 注：1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的30%-95%，除股票以外的其他资产投资比例为5%-70%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2015年5月26日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2.报告期内本基金的业绩比较基准=中证800指数*60%+中债新综合指数*40%。 3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证800指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 2．汇丰晋信双核策略混合C ■ 注：1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的30%-95%，除股票以外的其他资产投资比例为5%-70%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2015年5月26日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2.报告期内本基金的业绩比较基准=中证800指数*60%+中债新综合指数*40%。 3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证800指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费或仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金证券交易账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×年管理费率%÷当年实际天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 (责任编辑：波少) |