南方安颐混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)(3)
时间:2019-01-22 16:46 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。 史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。 鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。 1.2.4基金经理 吴剑毅先生,清华大学金融学硕士,具有基金从业资格。2009年7月加入南方基金,任南方基金研究部金融行业研究员;2012年3月至2014年7月,担任南方避险、南方保 本基金经理助理;2015年11月至2017年12月,任南方顺康保本基金经理;2014年7月至2018年1月,任南方恒元基金经理;2015年9月至2018年11月,任南方消费活力基 金经理;2015年5月至今,任南方利众基金经理;2015年7月至今,任南方利达基金经理;2015年10月至今,任南方顺达基金经理;2015年11月至今,任南方利安基金经理; 2016年12月至今,任南方安颐混合基金经理;2017年8月至今,任南方金融混合基金经 理;2017年11月至今,任南方安福混合基金经理;2017年12月至今,任南方顺康混合基金经理;2018年2月至今,任南方安养混合基金经理。 1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生。 1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 §2基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2018年9月30日,中国银行已托管679只证券投资基金,其中境内基金642只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 §3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.2代销机构 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 1 中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 网址: 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 中国农业银行股份有限公 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 2 司 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:彭纯 3 交通银行股份有限公司 联系人:王菁 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址: 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 4 招商银行股份有限公司 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 中国邮政储蓄银行股份有 法定代表人:李国华 5 限公司 联系人:王硕 传真:(010)68858057 客服电话:95580 网址: 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 上海浦东发展银行股份有 法定代表人:高国富 6 限公司 联系人:吴斌 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址: 7 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 电话:010-89937330 客服电话:95558 网址: 注册地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 8 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址: 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 9 中国民生银行股份有限公 联系人:穆婷 司 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址: 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 10 兴业银行股份有限公司 联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址: 地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:谢永林 11 平安银行股份有限公司 联系人:施艺帆 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:金煜 12 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址: 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼 13 北京农村商业银行股份有 法定代表人:王金山 限公司 联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198 网址: 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号 上海农村商业银行股份有 法定代表人:冀光恒 14 限公司 联系人:陈玲 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999、4006962999 网址: 注册地址:南京市中华路26号 办公地址:南京市中华路26号 法定代表人:夏平 15 江苏银行股份有限公司 联系人:张洪玮 电话:025-58587036 客服电话:95319 网址: 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人:郭少泉 16 青岛银行股份有限公司 联系人:徐伟静 联系电话:0532-68629925 客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-96588 网址: 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 17 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址: 注册地址:南京市玄武区中山路288号 办公地址:南京市玄武区中山路288号 法定代表人:胡升荣 18 南京银行股份有限公司 联系人:李冰洁 联系电话:025-86775317 客服电话:95302 网址: 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址:张家港市杨舍镇人民中路66号 江苏张家港农村商业银行 法定代表人:王自忠 19 股份有限公司 联系人:施圆圆 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 网址: 20 东莞农村商业银行股份有 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 限公司 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人:王耀球 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址: 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人:郭志文 21 哈尔滨银行股份有限公司 联系人:李至北 电话:0451-87792450 传真:0451-87792682 客服电话:95537,400-60-95537 网址: 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:杨黎 22 乌鲁木齐银行股份有限公 联系人:余戈 司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址: 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 23 渤海银行股份有限公司 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址: 注册地址:石家庄市平安北大街28号 办公地址:石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 24 河北银行股份有限公司 联系人:郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址: 注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座 25 徽商银行股份有限公司 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址: 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人:姚真勇 26 广东顺德农村商业银行股 联系人:陈素莹 份有限公司 电话:0757-22385879 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址: 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人:李镇西 27 包商银行股份有限公司 联系人:张晶 联系电话:0472-5189165 传真:010-64596546 客服电话:95352 网址: 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人:王继康 28 广州农村商业银行股份有 联系人:刘强 限公司 电话:020-22389067 传真:020-22389031 客服电话:95313 网址: 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人:刘晓勇 29 珠海华润银行股份有限公 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注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 法定代表人:丁松茂 45 浙江富阳农村商业银行股 联系人:陈硕 份有限公司 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话:4008896596 网址: 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路5755号 办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街4288号 法定代表人:马铁刚 46 长春农村商业银行股份有 联系人:张俊峰 限公司 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电话:96888-0-1 网址: 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人:杲传勇 47 齐商银行股份有限公司 联系人:焦浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话:96588 网址: 注册地址:杭州市萧山区人民路258号 办公地址:杭州市萧山区人民路258号 法定代表人:王云龙 48 浙江萧山农村商业银行股 联系人:朱光锋 份有限公司 电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电话:96596 网址: 注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 法定代表人:刘海滨 49 晋中银行股份有限公司 联系人:贺莎莎 电话:18634889009 客服电话:95105678 网址: 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:南京市江东中路228号 法定代表人:周易 1 华泰证券股份有限公司 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址: 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 2 兴业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 中国银河证券股份有限公 法定代表人:陈共炎 3 司 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888或95551 网址: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 4 国泰君安证券股份有限公 法定代表人:杨德红 司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址: 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 5 中泰证券股份有限公司 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址: 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 6 海通证券股份有限公司 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址: 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 中信建投证券股份有限公 法定代表人:王常青 7 司 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址: 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、 19、38-44楼 8 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:广发证券网 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、 17层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 9 长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址: 注册地址:深圳市福田区福华一路111号 办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 10 招商证券股份有限公司 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 网址: 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二 期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 11 中信证券股份有限公司 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址: 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联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、曹阳 §4基金名称 南方安颐混合型证券投资基金 §5基金的类型 混合型证券投资基金 §6基金的投资目标 本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具,辅助投资于精选的股票,通过灵活的资产配置与严谨的风险管理,力求实现基金资产持续稳定增值,为投资者提供稳健的养老理财工具。 §7基金的投资范围 (责任编辑:波少) |