易方达保证金收益货币市场基金更新的招募说明书摘要(9)
时间:2019-05-11 14:23 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
（2）18上海银行CD358（代码：111816358）为易方达保证金收益货币市场基金的前十大持仓证券。2018年1月4日，上海银监局针对2015年上海银行对底层资产为非标准化债权资产的投资投前尽职调查严重不审慎，部分理财资金用于增资和缴交土地出让金，与合同约定用途不一致的违法违规事实，责令上海银行改正，并处以人民币50万元行政处罚。2018年9月27日，上海银监局针对上海银行股份有限公司信用卡中心2014年至2017年间，该中心部分信用卡汽车分期资金用途核查未执行标准统一的业务流程，以及2017年，该中心未对某涉嫌套现的特约商户停止服务的违法违规事实，责令上海银行改正，并处罚款共计100万元。2018年10月8日，上海银监局针对上海银行股份有限公司2015年5月至2016年5月，该行违规向其关系人发放信用贷款的违法违规事实，责令上海银行改正，并罚没合计1091460.03元。2018年10月18日，上海银监局针对上海银行股份有限公司2017年，该行对某同业资金违规投向资本金不足的房地产项目合规性审查未尽职的违法违规事实，责令上海银行改正，并处罚款50万元。 本基金投资18上海银行CD358的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除18上海银行CD358外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 46,055,859.46 3 应收利息 1,827,098.36 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 47,882,957.82 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2013年3月29日，基金合同生效以来（截至2018年12月31日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 1、易方达保证金收益货币A类基金份额净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较 净值收益 业绩比较基 业绩比较基 净值收益 阶段 率标准差 准收益率 准收益率标 （1）-（3）（2）-（4） 率（1） （2） （3） 准差（4） 自基金合同生 效日至2013年 2.6873% 0.0015% 0.2703% 0.0000% 2.4170% 0.0015% 12月31日 2014年1月1 日至2014年12 4.0578% 0.0111% 0.3549% 0.0000% 3.7029% 0.0111% 月31日 2015年1月1 日至2015年12 3.1297% 0.0083% 0.3549% 0.0000% 2.7748% 0.0083% 月31日 2016年1月1 日至2016年12 2.6400% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.2842% 0.0012% 月31日 2017年1月1 3.4805% 0.0018% 0.3549% 0.0000% 3.1256% 0.0018% 日至2017年12 月31日 2018年1月1 日至2018年12 2.9104% 0.0025% 0.3549% 0.0000% 2.5555% 0.0025% 月31日 自基金合同生 效日至2018年 20.4494% 0.0061% 2.0456% 0.0000% 18.4038% 0.0061% 12月31日 2、易方达保证金收益货币B类基金份额净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较 净值收益 业绩比较基 净值收益 业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标（1）-（3） （2）-（4） 率（1） 准收益率（3） （2） 准差（4） 自基金合同生 效日至2013年 3.1580% 0.0015% 0.2703% 0.0000% 2.8877% 0.0015% 12月31日 2014年1月1 日至2014年12 4.6136% 0.0112% 0.3549% 0.0000% 4.2587% 0.0112% 月31日 2015年1月1 日至2015年12 3.3901% 0.0084% 0.3549% 0.0000% 3.0352% 0.0084% 月31日 2016年1月1 日至2016年12 2.8970% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.5412% 0.0012% 月31日 2017年1月1 日至2017年12 3.7396% 0.0018% 0.3549% 0.0000% 3.3847% 0.0018% 月31日 2018年1月1 日至2018年12 3.1681% 0.0025% 0.3549% 0.0000% 2.8132% 0.0025% 月31日 自基金合同生 效日至2018年 22.8730% 0.0062% 2.0456% 0.0000% 20.8274% 0.0062% 12月31日 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； （6）基金上市费及年费； （7）基金托管人办理清算、交割过程中相关的银行日内垫资费用； （8）基金份额持有人大会费用； （9）基金的证券交易费用； （10）基金的银行汇划费用； （11）证券账户开户费用、银行账户维护费用； （12）银行对本基金授信所产生的费用； （13）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 (责任编辑：波少) |