泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(9)
时间:2019-01-07 00:32 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保 本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款。罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。 基金管理人分析认为，我们判断两家公司发展战略清晰，公司整体呈现良好的 发展态势。因此，基金管理人经审慎分析，在本报告期内继续保持对其的投资。 本基金投资的其余前九名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调 查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 12.2 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 12.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金18,559.40 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息269,189.05 5应收申购款49,971.05 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计337,719.50 12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例 （％） 1113013国君转债473,838.000.38 12.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产净 值比例（%）流通受限情况说明 1000666经纬纺机1,550,208.001.24重大事项 12.6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第12部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为2016年11月23日，基金合同生效以来的投资业绩及与同 期业绩比较基准的比较如下表所示： 1.历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 基金净值收 益率 ① 基金净值收益 率标准差② 比较基准收 益率 ③ 比较基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 本基金合同生效起至 2016年12月31日-1.11%0.35%-2.48%0.33%1.37%0.02% 2017年1月1日至 2017年12月31日0.23%0.47%7.46%0.23%-7.23%0.24% 2018年1月1日至 2018年9月30日-15.49%1.00%-1.79%0.43%-13.70%0.57% 自基金合同生效起至 2018年9月30日-16.23%0.73%2.91%0.33%-19.14%0.40% 本基金业绩比较基准：中证综合债券指数收益率*65%+沪深300指数收益率 *35% 2.本基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历 史走势对比图（2016年11月23日-2018年9月30日） 本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的 比例要求。 第13部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金相关账户的开户费用及账户维护费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 (责任编辑：波少) |