鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公(6)
时间:2019-02-12 11:35 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐人（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，将中止发行。 （４）保荐人（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐人（主承销商）将视其为违约，将在《鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 （５）若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，中国结算深圳分公司于２０１９年２月１８日（Ｔ＋３日）向配售对象退还应退认购款至原划款账户，应退认购款金额＝配售对象有效缴付的认购款金额－配售对象应缴纳认购款金额。 （６）网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。 ６、其他重要事项 （１）律师见证：上海市锦天城律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。 （２）保荐人（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的５％以上（含５％），需自行及时履行信息披露义务。 （３）配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。 （４）违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。 四、网上发行 １、网上申购时间 本次网上申购时间为２０１９年２月１３日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力等因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 ２、网上发行数量和价格 本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为１，０６７．２０万股。保荐人（主承销商）在指定时间内（２０１９年２月１３日９：１５至１１：３０，１３：００至１５：００）将１，０６７．２０万股“七彩化学”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。 本次发行的发行价格为２２．０９元／股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。 ３、网上申购简称和代码 本次网上发行申购简称为“七彩化学”；申购代码为“３００７５８”。 ４、网上投资者申购资格 网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户且在２０１９年２月１１日（含Ｔ－２日）前２０个交易日日均持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值１０，０００元以上（含１０，０００元）的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。 投资者相关证券账户市值按２０１９年２月１１日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足２０个交易日的，按２０个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以Ｔ－２日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值１万元以上（含１万元）的投资者才能参与新股申购，每５，０００元市值可申购一个申购单位，不足５，０００元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为５００股，申购数量应当为５００股或其整数倍，但申购上限不得超过其持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值对应的网上可申购额度，同时不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即１０，５００股。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售Ａ股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。 ５、申购规则 （１）投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 （２）每一个申购单位为５００股，超过５００股的必须是５００股的整数倍，但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即本次发行设定网上可申购上限不得超过１０，５００股。对于申购量超过保荐人（主承销商）确定的申购上限１０，５００股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理。 （３）投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购。 （４）不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。 ６、网上申购程序 （１）办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。 （２）市值计算 (责任编辑：波少) |