鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公(7)
时间:2019-02-12 11:35 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
参与本次网上发行的投资者需于２０１９年２月１１日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值日均值１万元以上（含１万元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 （３）申购手续 申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，自行操作电脑使用账户所在券商交易系统买入或者委托买入，即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 ７、投资者认购股票数量的确定方法 网上投资者认购股票数量的确定方法为： （１）如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； （２）如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则按每５００股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购５００股。 中签率＝（最终网上发行数量／网上有效申购总量）×１００％。 ８、配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。 （１）申购配号确认 ２０１９年２月１３日（Ｔ日），中国结算深圳分公司根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每５００股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 ２０１９年２月１４日（Ｔ＋１日），向投资者公告配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。 （２）公告中签率 ２０１９年２月１４日（Ｔ＋１日），发行人和保荐人（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签率公告》中公告网上发行中签率。 （３）摇号抽签、公告中签结果 ２０１９年２月１４日（Ｔ＋１日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐人（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐人（主承销商）２０１９年２月１５日（Ｔ＋２日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签结果公告》中公告中签结果。 （４）确定认购股数 投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购５００股。 ９、中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据２０１９年２月１５日（Ｔ＋２日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。Ｔ＋２日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。 网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。 １０、放弃认购股票的处理方式 Ｔ＋２日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足的部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在２０１９年２月１８日（Ｔ＋３日）１５：００前如实向中国结算深圳分公司申报。截至２０１９年２月１８日（Ｔ＋３日）１６：００结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效处理。投资者放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。 五、投资者放弃认购部分股份处理 在网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐人（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％，则中止本次发行；如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于本次公开发行数量的７０％，网下和网上投资者放弃认购部分的股份，以及因结算参与人资金不足而无效认购的股份由保荐人（主承销商）包销。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）的包销比例等具体情况请见２０１９年２月１９日（Ｔ＋４日）刊登的《鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。 六、中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： １、初步询价结束后，提供有效报价的网下投资者数量不足１０家的，或者剔除最高报价部分后，提供有效报价的网下投资者数量不足１０家的； ２、初步询价结束后，提供有效报价的网下投资者的有效申购数量未及网下初始发行数量的，或者剔除最高报价部分后，提供有效报价的网下投资者的有效申购数量未及网下初始发行数量的； ３、申购日（Ｔ日），网下有效申购数量未及网下初始发行数量的； ４、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的； ５、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％的； ６、发行人和保荐人（主承销商）就发行价格未能达成一致意见的； ７、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； ８、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形责令中止发行的； ９、出现其他特殊情况，发行人和保荐人（主承销商）协商决定中止发行的。 如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销商）将及时公告中止发行原因和恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后，发行人和保荐人（主承销商）将择机重启发行。 七、余股包销 (责任编辑：波少) |