富国中证军工指数分级证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(2019年第1号)(12)
时间:2019-05-12 21:48 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低富国军工份额的申购费率和赎回费率。 5、当富国军工份额发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 第十六部分基金份额折算 一、定期份额折算 每年的基金份额定期折算基准日，本基金将按以下规则对富国军工A份额和富国军工份额进行定期份额折算： 1．基金份额折算基准日 每年12月15日（若该日为非工作日，则提前至该日之前的最后一个工作日）。 2.基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的富国军工A份额、富国军工份额。 3.基金份额折算频率 每年折算一次。 4.基金份额折算方式 定期份额折算后富国军工A份额的基金份额参考净值调整为1.000元，基金份额折算基准日折算前富国军工A份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分将折算为富国军工份额的场内份额分配给富国军工A份额持有人。富国中证军工份额持有人持有的每两份富国军工份额将按一份富国军工A份额获得新增富国军工份额的分配，经过上述份额折算后，富国中证军工份额的基金份额 净值将相应调整。在基金份额折算前与折算后，富国军工A份额和富国军工 B份额的份额配比保持1：1的比例。 有关计算公式如下： （1）富国军工份额 ？？？基后础 折算前富国军工份额的资产净值值0.5×(？？？前？？1.000)×？？？基前础 = ？？？基前础 ？？？基前础×？？？前？？1.000 富国军工份额持有人新增的富国军工份额= 2 ？？？基后础 ？？？基前础×？？？前？？1.000 2 ？？？基后础 其中： ？？？基后础：折算后富国军工份额的基金份额净值，下同 ？？？前？ ：折算前富国军工A份额的基金份额参考净值，下同 ？？？基前础：折算前富国军工份额的份额数，下同 持有场外富国军工份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外富国军工份额的分配；持有场内富国军工份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国军工份额的分配。 （2）富国军工A份额 定期份额折算后富国军工A份额的基金份额参考净值=1.000元 定期份额折算后富国军工A份额的份额数 = 定期份额折算前富国军工 A份额的份额数 富国军工A份额持有人新增的场内富国军工份额的份额数= ？？？前？×(？？？前？？1.000) ？？？基后础 其中： ？？？前？ ：折算前富国军工A份额的份额数，下同 （3）富国军工B份额 定期份额折算不改变富国中证军工板B份额的基金份额参考净值及其份额数。 （4）折算后的富国军工份额总份额数 折算后富国军工份额的总份额数=折算前富国军工份额的份额数+富国军工份额持有人新增的富国军工份额的份额数+富国军工A份额持有人新增的场内富国军工份额的份额数 二、不定期份额折算 除以上定期份额折算外，本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算，即：当富国军工份额的基金份额净值高至1.500元或以上；当富国军工B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下。 1.当富国军工份额的基金份额净值高至1.500元或以上，本基金将按以下规 则进行不定期份额折算： （1）基金份额折算基准日 富国军工份额的基金份额净值高至1.500元或以上，基金管理人将确定折算基准日。 （2）基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的富国军工A份额、富国军工B份额和富国军工份额。 （3）基金份额折算频率 不定期。 （4）基金份额折算方式 当富国军工份额的基金份额净值高至1.500元或以上，本基金将分别对富国军工A份额、富国军工B份额和富国军工份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保富国军工A份额和富国军工B份额的比例为1：1，份额折算后富国军工A份额的基金份额参考净值、富国军工B份额的基金份额参考净值和富国军工份额的基金份额净值均调整为1.000元。基金份额折算基准日折算前富国军工份额的基金份额净值及富国军工A份额、富国军工B份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分均将折算为富国军工份额分别分配给富国军工份额、富国军工A份额和富国军工B份额的持有人。 1）富国军工份额 (？？？基前础础1.000)×？？？基前础 富国军工份额持有人新增的富国军工份额数= 1.000 持有场外富国军工份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外富国军工份额的分配；持有场内富国军工份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国军工份额的分配。 2）富国军工A份额 折算后富国军工A份额的份额数保持不变，即？？？后？=？？？前？ 富国军工A份额持有人新增的场内富国军工份额的份额数= 其中， ？？？后？ ：折算后富国军工A份额的份额数，下同 3）富国军工B份额 折算后富国军工B份额的份额数保持不变，即？？？后？=？？？前？ 富国军工B份额持有人新增的场内富国军工份额的份额数= 其中， ？？？后？ ：折算后富国军工B份额的份额数，下同 ？？？前？ ：折算前富国军工B份额的份额数，下同 ？？？前？ ：折算前富国军工B份额的基金份额参考净值，下同 4）折算后富国军工份额的总份额数 折算后富国军工份额的总份额数=折算前富国军工份额的份额数+富国军工份额持有人新增的富国军工份额数+富国军工A份额持有人新增的场内富国军工份额数+富国军工B份额持有人新增的场内富国军工份额数 2.当富国军工B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下，本基金将按以下规则进行不定期份额折算： （1）基金份额折算基准日 富国军工B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下，基金管理人将确定折算基准日。 （2）基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的富国军工A份额、富国军工B份额、富国军工份额。 （3）基金份额折算频率 不定期。 （4）基金份额折算方式 当富国军工B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下，本基金将分 (责任编辑：波少) |