华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告
时间:2019-03-31 19:12 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告查看PDF原文 华安大中华升级股票型证券投资基金 2018年年度报告 2018年12月31日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年三月三十日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。 1.2目录 §1重要提示及目录....................................................................................................................................2 1.1重要提示.........................................................................................................................................2 §2基金简介................................................................................................................................................5 2.1基金基本情况..................................................................................................................................5 2.2基金产品说明.................................................................................................................................5 2.3基金管理人和基金托管人.............................................................................................................6 2.4境外投资顾问和境外资产托管人.................................................................................................6 2.5信息披露方式.................................................................................................................................6 2.6其他相关资料.................................................................................................................................7 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...................................................................................7 3.1主要会计数据和财务指标.............................................................................................................7 3.2基金净值表现..................................................................................................................................8 3.3过去三年基金的利润分配情况....................................................................................................10 §4管理人报告..........................................................................................................................................10 4.1基金管理人及基金经理情况.......................................................................................................10 4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介............................................................12 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................................................12 4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...........................................................................12 4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................................................14 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................................14 4.7管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况............................................................................15 4.8管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.......................................................................15 4.9管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................................................................16 4.10管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明......错误！未定义书签。 §5托管人报告..........................................................................................................................................16 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...............................................................................16 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...........16 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............................17 §6审计报告..............................................................................................................................................17 6.1管理层对财务报表的责任............................................................................................................17 6.2注册会计师的责任........................................................................................错误！未定义书签。 6.3审计意见........................................................................................................................................17 §7年度财务报表......................................................................................................................................17 7.1资产负债表...................................................................................................................................19 7.2利润表...........................................................................................................................................21 7.3所有者权益（基金净值）变动表...............................................................................................22 7.4报表附注........................................................................................................................................24 §8投资组合报告......................................................................................................................................49 8.1期末基金资产组合情况................................................................................................................49 8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布................................................................50 8.3期末按行业分类的权益投资组合................................................................................................50 8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细....................................51 8.5报告期内权益投资组合的重大变动............................................................................................60 8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合................................................................................62 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细................................62 8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细....................62 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细....................62 8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细..............................62 8.11投资组合报告附注......................................................................................................................62 §9基金份额持有人信息.............................................................................................................................63 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构....................................................................................63 9.2期末上市基金前十名持有人........................................................................错误！未定义书签。 9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况........................................................................63 9.4发起式基金发起资金持有份额情况............................................................错误！未定义书签。 §10开放式基金份额变动...........................................................................................................................63 §11重大事件揭示.......................................................................................................................................64 11.1基金份额持有人大会决议..........................................................................................................64 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.........................................64 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.............................................................64 11.4基金投资策略的改变.................................................................................................................64 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况......................................................错误！未定义书签。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.....................错误！未定义书签。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况.................................................错误！未定义书签。 11.8其他重大事件..............................................................................................................................69 §12发起式基金发起资金持有份额情况...................................................................错误！未定义书签。 §13影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................错误！未定义书签。 §14备查文件目录.......................................................................................................错误！未定义书签。 14.1备查文件目录...........................................................................................................................73 14.2存放地点.....................................................................................................................................73 14.3查阅方式.....................................................................................................................................73 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 华安大中华升级股票型证券投资基金 基金简称 华安大中华升级股票（QDII） 基金主代码 040021 交易代码 040021 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年5月17日 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 63,880,933.48份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资本增 投资目标 值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。 本基金以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下”和“自下而上”相结 合的选股策略。 行业层面以经济升级受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索。通过对于 经济结构调整的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较，对各行业的发 投资策略 展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标。 个股方面通过对大中华地区的股票基本面的分析和研究，考察公司的产业 竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票 的估值水平，挖掘受益于中国地区经济升级，并具备中长期持续增长或阶 段性高速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。 业绩比较基准 MSCI金龙净总收益指数(MSCIGoldenDragonNetTotalReturnIndex) 本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混 风险收益特征 合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的高风险品 种。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 姓名 陆滢 王永民 信息披露 联系电话 021-38969999 010-66594896 负责人 电子邮箱 luying@huaan.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话 4008850099 95566 传真 021-68863414 010-66594942 中国（上海）自由贸易试验区 注册地址 世纪大道8号国金中心二期31 －32层 北京西城区复兴门内大街1号 中国（上海）自由贸易试验区 办公地址 世纪大道8号国金中心二期31 －32层 北京西城区复兴门内大街1号 邮政编码 200120 100818 法定代表人 朱学华 陈四清 2.4境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 - BankofChina(HongKong)Limited 名称 中文 - 中国银行(香港)有限公司 注册地址 - 香港花园道1号中银大厦 办公地址 - 香港花园道1号中银大厦 邮政编码 - - 2.5信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金年度报告正文的管理人互联 网网址 基金年度报告备置地点 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、32层 2.6其他相关资料 项目 名称 办公地址 普华永道中天会计师事务所(特殊 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2 会计师事务所 普通合伙) 号楼普华永道中心11楼 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、 注册登记机构 华安基金管理有限公司 32层 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 2018年 2017年 2016年 本期已实现收益 9,158,903.02 6,942,810.39 -9,712,258.92 本期利润 -18,202,886.01 60,113,156.54 -2,059,755.81 加权平均基金份额本期 利润 -0.2433 0.3339 -0.0088 本期加权平均净值利润 率 -16.83% 24.32% -0.76% 本期基金份额净值增长 率 -20.71% 25.38% -0.25% 3.1.2期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末 期末可供分配利润 -2,009,678.74 -14,973,408.35 -42,312,664.66 期末可供分配基金份额 利润 -0.0315 -0.1369 -0.1919 期末基金资产净值 75,803,076.37 163,718,566.76 263,322,412.49 期末基金份额净值 1.187 1.497 1.194 3.1.3累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末 基金份额累计净值增长 18.70% 49.70% 19.40% 率 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 过去三个月 -14.48% 1.98% -10.59% 1.65% -3.89% 0.33% 过去六个月 -21.86% 1.72% -11.24% 1.34% -10.62% 0.38% 过去一年 -20.71% 1.56% -12.63% 1.24% -8.08% 0.32% 过去三年 -0.84% 1.22% 26.51% 1.02% -27.35% 0.20% 过去五年 5.32% 1.37% 27.14% 1.04% -21.82% 0.33% 自基金合同生效起至 18.70% 1.29% 16.10% 1.09% 2.60% 0.20% 今 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华安大中华升级股票型证券投资基金 自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2011年5月17日至2018年12月31日) 3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华安大中华升级股票型证券投资基金 过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 3.3过去三年基金的利润分配情况 无。 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 (责任编辑：波少) |