华安大中华升级股票型证券投资基金2018年年度报告(15)
时间:2019-03-31 19:12 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
2018年4月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司内部控制和风险管理能力。2018年5月，公司已通过上海证监局的检查验收。 除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易 占当期股 占当期佣 券商名称 单元 备注 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 数量 额的比例 比例 Nomura International - - - - - - Plc. CCB International - - - - - - Securities Limited Yuanta Securities - - - - - - Company Limited. TheHongkong andShanghai Banking - - - - - - Corporation Limited BNPParibas Securities - - - - - - (Asia)Ltd Barclays CapitalAsia - - - - - - Limited. Guosen Securities(Hon - - - - - - gKong) DaiwaCapital MarketsHong - - - - - - KongLimited FIRST SHANGHAI - - - - - - SECURITIES LIMITED Shenyin Wanguo - 1,802,151.78 1.44% 18,021.52 19.95% - Securities(HK) Ltd. Citigroup - 24,734,521.10 19.74% 12,367.31 13.69% - GlobalMarket AsiaLimited MasterLink - 11,744,154.79 9.37% 16,442.15 18.20% - SecuritiesCorp MorganStanley &Co. - 46,144,776.45 36.83% 23,072.46 25.54% - International PLC MerrillLynch PierceFenner - 10,974,633.88 8.76% 5,487.32 6.07% - &Smith Incorporated InstinetPacific - 7,682,973.14 6.13% 3,841.83 4.25% - Limited GoldmanSachs (Asia)Limited - 10,909,577.50 8.71% 5,454.77 6.04% - Liability Company Credit Suisse(Hong - 7,560,556.00 6.03% 3,780.34 4.18% - Kong)Limited China International Capital - 3,751,188.73 2.99% 1,875.61 2.08% - Corporation (HKS)Ltd BOCI - - - - - - SecuritiesLtd. Cathay Securities - - - - - - Corporation SinoPac Securities - - - - - - Corp. 注：1、券商专用交易单元选择标准： 选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经纪商。具体标准如下： （1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务； （2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求； （3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等； （4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投 资赢取机会； （5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。 QDII券商选择程序： (1)对候选券商的综合服务进行评估 由相关部门牵头并组织有关人员依据券商选择标准和《券商服务评价办法》，对候选券商研究服 务质量和综合实力进行评估。 (2)填写《新增券商申请审核表》 牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增券商，填写《新增券商申请审核 表》，对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。 (3)候选券商名单提交分管领导审批 公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核， 并签署审批意见。 (4)与相关券商进行开户工作 集中交易部与对应选择券商进行开户工作，完成后，通知信息技术部以及运营部门完成后续相 关设置。 3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况： 完成大和资本、花旗、野村证券的开户以及美林证券的销户。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 基金交易 占当期债 占当期回 占当期权 占当期基 券商名称 成交金 成交金 成交 成交金 券成交总 购成交总 证成交总 金成交总 额 额 金额 额 额的比例 额的比例 额的比例 额的比例 Nomura - - - - - - - - InternationalPlc. CCBInternational - - - - - - - - SecuritiesLimited YuantaSecurities - - - - - - - - Company Limited. TheHongkong andShanghai Banking - - - - - - - - Corporation Limited BNPParibas Securities(Asia) - - - - - - - - Ltd BarclaysCapital - - - - - - - - AsiaLimited. Guosen Securities(Hong - - - - - - - - Kong) DaiwaCapital MarketsHong - - - - - - - - KongLimited FIRST SHANGHAI - - - - - - - - SECURITIES LIMITED ShenyinWanguo Securities(HK) - - - - - - - - Ltd. CitigroupGlobal MarketAsia - - - - - - - - Limited MasterLink - - - - - - - - SecuritiesCorp MorganStanley& Co.International - - - - - - - - PLC MerrillLynch PierceFenner& - - - - - - - - Smith Incorporated InstinetPacific - - - - - - - - Limited GoldmanSachs (Asia)Limited - - - - - - - - Liability Company Credit - - - - - - - - Suisse(Hong Kong)Limited China International Capital - - - - - - - - Corporation (HKS)Ltd BOCISecurities - - - - - - - - Ltd. CathaySecurities - - - - - - - - Corporation SinoPac - - - - - - - - SecuritiesCorp. 11.8其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 华安基金管理有限公司关于旗下产品实施增 《上海证券报》、《证券时 1 值税政策的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-01-03 司网站 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《上海证券报》、《证券时 2 加大河财富为销售机构并参加费率优惠活动 报》、《中国证券报》和公 2018-01-09 的公告 司网站 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《上海证券报》、《证券时 3 加电盈基金为销售机构并参加费率优惠活动 报》、《中国证券报》和公 2018-01-16 的公告 司网站 《上海证券报》、《证券时 4 华安基金关于参加大泰金石优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-01-18 司网站 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《上海证券报》、《证券时 5 加国金证券为销售机构并参加费率优惠活动 报》、《中国证券报》和公 2018-01-20 的公告 司网站 华安基金管理有限公司华安大中华升级股票 《上海证券报》、《证券时 6 型证券投资基金2017年第4季度报告 报》、《中国证券报》和公 2018-01-22 司网站 《上海证券报》、《证券时 7 华安基金关于参加北京展恒优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-01-27 司网站 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》、《证券时 8 加华信证券费率优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-02-08 司网站 9 华安基金管理有限公司关于华安大中华升级 《上海证券报》、《证券时 2018-02-08 股票型证券投资基金因境外主要市场节假日 报》、《中国证券报》和公 暂停申购、赎回及定期定额投资的公告 司网站 华安基金管理有限公司关于副总经理变更的 《上海证券报》、《证券时 10 公告 报》、《中国证券报》和公 2018-02-13 司网站 华安基金管理有限公司关于华安大中华升级 《上海证券报》、《证券时 11 股票型证券投资基金因境外主要市场节假日 报》、《中国证券报》和公 2018-02-23 暂停申购、赎回及定投的公告 司网站 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平 《上海证券报》、《证券时 12 台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公 报》、《中国证券报》和公 2018-03-14 告 司网站 华安基金管理有限公司关于电子直销平台开 《上海证券报》、《证券时 13 展“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-03-21 司网站 华安基金管理有限公司关于旗下公开募集证 《上海证券报》、《证券时 14 券投资基金根据流动性风险管理规定修改基 报》、《中国证券报》和公 2018-03-24 金合同的公告 司网站 15 华安基金管理有限公司华安大中华升级股票 公司网站 2018-03-24 型证券投资基金基金合同（更新） 华安基金管理有限公司华安大中华升级股票 《上海证券报》、《证券时 16 型证券投资基金基金合同修改前后对照表 报》、《中国证券报》和公 2018-03-24 司网站 17 华安基金管理有限公司华安大中华升级股票 公司网站 2018-03-24 型证券投资基金基金托管协议（更新） 18 华安基金管理有限公司华安大中华升级股票 公司网站 2018-03-27 型证券投资基金2017年年度报告 华安基金管理有限公司华安大中华升级股票 《上海证券报》、《证券时 19 型证券投资基金2017年年度报告（摘要） 报》、《中国证券报》和公 2018-03-27 司网站 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》、《证券时 20 加中国工商银行股份有限公司费率优惠活动 报》、《中国证券报》和公 2018-03-29 的公告 司网站 《上海证券报》、《证券时 21 华安基金关于参加中国银行优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-04-11 司网站 《上海证券报》、《证券时 22 华安基金关于参加浙商银行优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-04-13 司网站 华安基金管理有限公司关于暂停上海华信证 《上海证券报》、《证券时 23 券有限责任公司销售旗下基金业务公告 报》、《中国证券报》和公 2018-04-13 司网站 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《上海证券报》、《证券时 24 加鑫鼎盛为销售机构并参加费率优惠活动的 报》、《中国证券报》和公 2018-04-14 公告 司网站 25 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《上海证券报》、《证券时 2018-04-20 加唐鼎耀华为销售机构的公告 报》、《中国证券报》和公 司网站 华安基金管理有限公司华安大中华升级股票 《上海证券报》、《证券时 26 型证券投资基金2018年第1季度报告 报》、《中国证券报》和公 2018-04-21 司网站 《上海证券报》、《证券时 27 华安基金关于参加中经北正优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-04-26 司网站 华安基金管理有限公司关于华安大中华升级 《上海证券报》、《证券时 28 股票型证券投资基金因境外主要市场节假日 报》、《中国证券报》和公 2018-05-17 暂停申购、赎回及定期定额投资的公告 司网站 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《上海证券报》、《证券时 29 加钜派为销售机构并参加费率优惠活动的公 报》、《中国证券报》和公 2018-05-18 告 司网站 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平 《上海证券报》、《证券时 30 台汇付天天盈渠道关闭基金支付服务的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-06-11 司网站 华安基金管理有限公司关于暂停与浙江金观 《上海证券报》、《证券时 31 诚开展基金销售合作业务的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-06-12 司网站 华安基金管理有限公司关于暂停与苏州财路 《上海证券报》、《证券时 32 开展基金销售合作业务的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-06-13 司网站 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平 《上海证券报》、《证券时 33 台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公 报》、《中国证券报》和公 2018-06-15 告 司网站 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《上海证券报》、《证券时 34 加嘉实财富为销售机构并参加费率优惠活动 报》、《中国证券报》和公 2018-06-26 的公告 司网站 华安基金管理有限公司关于华安大中华升级 《上海证券报》、《证券时 35 股票型证券投资基金因境外主要市场节假日 报》、《中国证券报》和公 2018-06-27 暂停申购、赎回及定期定额投资的公告 司网站 华安基金管理有限公司关于电子直销平台延 《上海证券报》、《证券时 36 长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-06-27 司网站 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平 《上海证券报》、《证券时 37 台调整微钱宝快速取现服务限额的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-06-27 司网站 华安大中华升级股票型证券投资基金更新的 《上海证券报》、《证券时 38 招募说明书摘要（2018年第1号） 报》、《中国证券报》和公 2018-06-30 司网站 39 华安大中华升级股票型证券投资基金更新的 公司网站 2018-06-30 招募说明书（2018年第1号） 40 华安大中华升级股票型证券投资基金2018年 《上海证券报》、《证券时 2018-07-18 第2季度报告 报》、《中国证券报》和公 司网站 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《上海证券报》、《证券时 41 加挖财为销售机构的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-07-18 司网站 42 华安大中华升级股票型证券投资基金2018年 公司网站 2018-08-24 半年度报告 华安大中华升级股票型证券投资基金2018年 《上海证券报》、《证券时 43 半年度报告（摘要） 报》、《中国证券报》和公 2018-08-24 司网站 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平 《上海证券报》、《证券时 44 台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公 报》、《中国证券报》和公 2018-09-14 告 司网站 华安基金管理有限公司关于电子直销平台延 《上海证券报》、《证券时 45 长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-09-28 司网站 华安基金管理有限公司关于华安大中华升级 《上海证券报》、《证券时 46 股票型证券投资基金因境外主要市场节假日 报》、《中国证券报》和公 2018-09-28 暂停申购、赎回及定期定额投资的公告 司网站 华安基金管理有限公司关于华安大中华升级 《上海证券报》、《证券时 47 股票型证券投资基金因境外主要市场节假日 报》、《中国证券报》和公 2018-10-12 暂停申购、赎回及定期定额投资的公告 司网站 《上海证券报》、《证券时 48 华安基金关于参加众升财富优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-10-12 司网站 华安大中华升级股票型证券投资基金2018年 《上海证券报》、《证券时 49 第3季度报告 报》、《中国证券报》和公 2018-10-26 司网站 《上海证券报》、《证券时 50 华安基金关于参加创金启富优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-10-31 司网站 《上海证券报》、《证券时 51 华安基金关于参加安信证券优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-11-10 司网站 关于华安旗下部分基金增加腾安基金为销售 《上海证券报》、《证券时 52 机构的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-11-23 司网站 华安基金管理有限公司关于公司股东变更的 《上海证券报》、《证券时 53 公告 报》、《中国证券报》和公 2018-12-07 司网站 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平 《上海证券报》、《证券时 54 台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公 报》、《中国证券报》和公 2018-12-12 告 司网站 55 关于旗下部分基金增加百度为销售机构并参 《上海证券报》、《证券时 2018-12-20 加费率优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 司网站 华安基金管理有限公司关于华安大中华升级 《上海证券报》、《证券时 56 股票型证券投资基金因境外主要市场节假日 报》、《中国证券报》和公 2018-12-20 暂停申购、赎回及定期定额投资的公告 司网站 《上海证券报》、《证券时 57 华安基金关于参加君德汇富优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-12-21 司网站 华安基金管理有限公司关于电子直销平台延 《上海证券报》、《证券时 58 长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 报》、《中国证券报》和公 2018-12-28 司网站 注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站上披露。 §12备查文件目录 12.1备查文件目录 1、《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》 2、《华安大中华升级股票型证券投资基金招募说明书》 3、《华安大中华升级股票型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准华安大中华升级股票型证券投资基金设立的文件； 5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 7、基金托管人业务资格批件和营业执照； 8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则； 12.2存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站。 (责任编辑：波少) |