易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书
时间:2019-03-31 19:14 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书查看PDF原文 易方达策略成长二号混合型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一九年三月 重要提示 本基金根据2006年7月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]150号）和2006年8月4日《关于易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2006]186号）的核准，进行募集。基金合同于2006年8月16日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 易方达策略成长证券投资基金以及本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。 基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。 本基金和公司目前管理的易方达策略成长证券投资基金在投资管理上有着相同或相似的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略，但本基金与易方达策略成长证券投资基金是两只相互独立的基金，在投资运作上完全独立，在投资组合上可能不同，从而造成两只基金业绩的差异。请投资者注意区分对待，谨慎投资。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年2月16日，有关财务数据截止日为2018年12月31日，净值表现截止日为2018年12月31日。（本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言 ............................................................1 二、释义 ............................................................2 三、基金管理人 ......................................................5 （一）基金管理人基本情况.............................................................................................5 （二）主要人员情况.........................................................................................................5 （三）基金管理人的职责...............................................................................................10 （四）基金管理人的承诺...............................................................................................10 （五）基金管理人的内部控制制度...............................................................................11 四、基金托管人 .....................................................15 （一）基本情况...............................................................................................................15 （二）基金托管部门及主要人员情况...........................................................................15 （三）证券投资基金托管情况.......................................................................................15 （四）托管业务的内部控制制度...................................................................................16 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序...........................................16 五、相关服务机构 ...................................................17 （一）基金份额销售机构...............................................................................................17 （二）基金注册登记机构...............................................................................................73 （三）律师事务所和经办律师.......................................................................................73 （四）会计师事务所和经办注册会计师.......................................................................73 六、基金的募集 .....................................................74 七、基金合同的生效 .................................................75 （一）基金合同的生效...................................................................................................75 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额...............................................75 八、基金份额的申购、赎回和转换 .....................................76 （一）基金投资者范围...................................................................................................76 （二）申购与赎回的场所...............................................................................................76 （三）申购与赎回办理的开放日及时间.......................................................................76 （四）申购与赎回的原则...............................................................................................76 （五）申购与赎回的程序...............................................................................................77 （六）申购与赎回的数额限制.......................................................................................77 I （七）申购与赎回的费率...............................................................................................78 （八）申购份额、赎回金额的计算方式.......................................................................79 （九）申购、赎回的注册登记.......................................................................................81 （十）巨额赎回的认定及处理方式...............................................................................81 （十一）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式.......................................82 （十二）基金转换...........................................................................................................83 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ...........................89 十、基金的投资 .....................................................91 （一）投资目标...............................................................................................................91 （二）投资范围...............................................................................................................91 （三）投资理念...............................................................................................................91 （四）投资策略...............................................................................................................91 （五）业绩比较基准.......................................................................................................93 （六）风险收益特征.......................................................................................................93 （七）投资程序...............................................................................................................93 （八）投资禁止行为与限制...........................................................................................94 （九）投资组合比例调整...............................................................................................95 （十）基金的融资、融券...............................................................................................95 （十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法...........95 （十二）基金投资组合报告（未经审计）...................................................................95 十一、基金的业绩 ..................................................100 十二、基金的财产 ..................................................101 （一）基金资产总值.....................................................................................................101 （二）基金资产净值.....................................................................................................101 （三）基金财产的账户.................................................................................................101 （四）基金财产的保管与处分.....................................................................................101 十三、基金资产的估值 ..............................................102 （一）估值目的.............................................................................................................102 （二）估值日.................................................................................................................102 （三）估值对象.............................................................................................................102 （四）估值方法.............................................................................................................102 II （五）估值程序.............................................................................................................103 （六）暂停估值的情形.................................................................................................104 （七）基金份额净值的确认.........................................................................................104 （八）估值错误的处理.................................................................................................104 （九）特殊情形的处理.................................................................................................104 十四、基金的收益分配 ..............................................106 （一）收益的构成.........................................................................................................106 （二）收益分配原则.....................................................................................................106 （三）收益分配方案.....................................................................................................106 （四）收益分配方案的确定与公告.............................................................................106 （五）收益分配中发生的费用.....................................................................................107 十五、基金的费用与税收 ............................................108 （一）与基金运作有关的费用.....................................................................................108 （二）与基金销售有关的费用.....................................................................................109 （三）基金的税收.........................................................................................................111 十六、基金的会计与审计 ............................................112 （一）基金会计政策.....................................................................................................112 （二）基金的审计.........................................................................................................112 十七、基金的信息披露 ..............................................113 （一）信息披露的形式.................................................................................................113 （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式.........................................................113 （三）信息披露文件的存放与查阅.............................................................................115 十八、风险揭示 ....................................................116 （一）市场风险.............................................................................................................116 （二）本基金特有的风险.............................................................................................116 （三）流动性风险.........................................................................................................117 （四）管理风险.............................................................................................................118 （五）其他风险.............................................................................................................118 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................119 （一）基金合同的变更.................................................................................................119 （二）基金合同的终止.................................................................................................119 III （三）基金财产的清算.................................................................................................119 二十、基金合同的内容摘要 ..........................................121 （一）基金管理人的权利和义务.................................................................................121 （二）基金托管人的权利和义务.................................................................................123 （三）基金份额持有人的权利和义务.........................................................................124 （四）基金份额持有人大会.........................................................................................124 （五）基金合同的终止.................................................................................................129 （六）争议的处理.........................................................................................................129 （七）基金合同的效力.................................................................................................130 二十一、基金托管协议的内容摘要 ....................................131 （一）托管协议当事人.................................................................................................131 （二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查.........................................132 （三）基金财产的保管.................................................................................................133 （四）基金资产净值计算与复核.................................................................................135 （五）基金份额持有人名册的保管.............................................................................136 （六）适用法律与争议解决方式.................................................................................137 （七）托管协议的变更与终止.....................................................................................137 二十二、对基金份额持有人的服务 ....................................138 （一）基金份额持有人投资交易确认服务.................................................................138 （二）基金份额持有人交易记录查询服务.................................................................138 （三）基金份额持有人对帐单服务.............................................................................138 （四）定期定额投资计划.............................................................................................138 （五）资讯服务.............................................................................................................138 二十三、其他应披露事项 ............................................140 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................142 二十五、备查文件 ..................................................143 IV 一、绪言 (责任编辑：波少) |