长盛积极配置债券型证券投资基金2018年年度报告(15)
时间:2019-03-31 12:09 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
根据银监罚决字〔2018〕1号，招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）因电话销售欺骗投保人，被深圳保监局罚款30万元；根据银监罚决字〔2018〕1号，招商银行因违反内控管理严重违反审慎经营规则、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款以及同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等行为，被中国银监会罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。对以上事件，本基金判断招商银行作为全国性的股份制银行，具有一定的系统重要性，具有较强的市场口碑和较强的市场竞争力，整体来看，上述处罚对公司影响极小。后续将关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。 除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 8.11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 8.11.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 25,087.42 2 应收证券清算款 635,345.58 3 应收股利 - 4 应收利息 7,995,507.04 5 应收申购款 2,007.03 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,657,947.07 8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 113011 光大转债 10,512,000.00 3.13 2 110034 九州转债 7,832,938.80 2.34 3 132009 17中油EB 5,040,507.90 1.50 4 128029 太阳转债 979,900.00 0.29 8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 2,043 152,821.14 277,237,316.32 88.80% 34,976,275.86 11.20% 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 0.00 0.0000% 持有本基金 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §10开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2008年10月8日）基金份额总额 1,362,144,547.24 本报告期期初基金份额总额 462,152,723.77 本报告期期间基金总申购份额 2,387,286.18 减:本报告期期间基金总赎回份额 152,326,417.77 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 312,213,592.18 §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 11.2.1本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况 原督察长叶金松先生因退休离任，由张利宁女士担任本公司督察长。 (责任编辑：波少) |