广发美国房地产指数证券投资基金2018年年度报告(11)
时间:2019-03-31 19:15 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
本基金的基金管理人于2019年1月15日发布本基金分红公告，向截至2019年1月17日止在本基金注册登记机构广发基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每10份基金份额派发红利人民币0.42元。实际分配金额为人民币3,889,610.99元。 除上述情况外，截至本财务报表批准报出日，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、注册登记与过户 机构、直销机构 中国银行股份有限公司 基金托管人、代销机构 中国银行纽约分行 基金境外资产托管人 广发证券股份有限公司 基金管理人母公司、代销机构 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 基金管理人股东 烽火通信科技股份有限公司 基金管理人股东 康美药业股份有限公司 基金管理人股东 广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人股东 GFInternationalInvestmentManagementLimited（广 基金管理人全资子公司 发国际资产管理有限公司） 瑞元资本管理有限公司 基金管理人控股子公司 珠海瑞元祥和股权投资基金合伙企业（有限合伙） 基金管理人控股子公司的控股子公司 GFInternationalAssetManagement(UK)Company 基金管理人全资子公司的全资子公司 Limited 广发纳正（上海）资产管理有限公司 基金管理人全资子公司的全资子公司 注：本基金本报告期不存在控制关系或者其他重大利害关系的关联方关系发生变化的情况。 7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的股票交易。 7.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.10.1.3应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金，本报告期末及上年度可比期间末无应付关联方佣金余额。 7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12 2017年1月1日至2017年12 月31日 月31日 当期发生的基金应支付的管理费 900,304.22 1,115,368.77 其中：支付销售机构的客户维护费 323,489.54 271,119.62 注：基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12 2017年1月1日至2017年12 月31日 月31日 当期发生的基金应支付的托管费 337,614.02 418,263.27 注：基金托管费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2018年1月1日至2018年12月31日2017年1月1日至2017年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行股份有限公司 2,548,541.36 25,048.93 1,465,067.68 9,077.56 中国银行纽约分行 2,452,688.06 30,391.13 4,473,432.37 - 注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司和境外资产托管人中国银行纽约分行保管，按银行同业利率或约定利率计息。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。 7.4.11利润分配情况 单位：人民币元 除息日 每10份 再投资形 权益登记 现金形式 利润分配合 序号 基金份额 式发放总 备注 日 场 场 发放总额 计 分红数 额 内 外 1 2018-01-17 - 2018- 1.100 4,969,600.53 4,405,725.74 9,375,326.27 - 01-16 2 2018-07-17 - 2018- 0.580 3,119,645.03 2,829,560.39 5,949,205.42 - 07-16 15,324,531.6 合计 1.680 8,089,245.56 7,235,286.13 - 9 7.4.12期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 复牌 股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 开 数量 期末 期末 备注 代码 名称 日期 原因 值单价 日期 盘单(单位：股) 成本总额 估值总额 价 NYRT纽约房 重大事 地产投2018-11 US -05 项 97.32 - - 351.00 176,032.15 34,159.38 - 资信托 FUR US分 别在 温思洛 2018 FUR普房地2016-08重大事 年5月 US产投资 -02 项 1.92 - - 1,122.00 95,576.42 2,156.14 8日、 信托 2018 年6月 27日 和 2018 年10 月27 日每 股派 息 5.15 美元、 0.5美 元和 0.4美 元。 7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。 7.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。 7.4.13金融工具风险及管理 (责任编辑：波少) |