广发美国房地产指数证券投资基金2018年年度报告(15)
时间:2019-03-31 19:15 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
本基金管理人于2018年2月6日发布公告，自2018年2月5日起，聘任张芊女士担任公司副总经理；于2018年9月28日发布公告，自2018年9月28日起，聘任王凡先生担任公司副总经理；于2018年11月3日发布公告，自2018年11月2日起，聘任邱春杨先生担任公司督察长，段西军先生不再担任公司督察长。 本报告期内，2018年8月，刘连舸先生担任中国银行股份有限公司行长职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未发生改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 自2018年9月27日起，本基金管理人改聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注 数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 额的比例 比例 Citigroup - 65,808,634.01 79.15% 21,792.59 63.29% - GoldmanSachs - 16,717,561.00 20.10% 11,728.96 34.06% - GroupInc. China International Capital - 620,628.19 0.75% 912.42 2.65% - Corporation Limited BOCI Securities - - - - - - Limited CreditSuisse - - - - - - GFHoldings (HongKong) - - - - - - Corporation Limited MorganStanley - - - - - - 注：1、为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： i.财务状况良好，经营状况稳定，信誉良好，符合监管标准； ii.研究实力较强，分析报告质量高，准确及时，同时报告覆盖范围广泛； ⅲ.交易执行能力强，交易效率高，能保证较佳成交价格，及时反馈交易结果； iv.清算和交割能力强，能确保流程顺畅以及结果准确； v.能与服务匹配的合理的佣金和收费标准； vi.经营行为规范，有健全的内部控制制度； vii.具备高效、安全的通讯条件。 2、券商专用交易单元选择程序： i.本基金管理人组织相关部门人员，根据经纪商选择原则与标准对交易单元候选经纪商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用的交易单元经纪商。 ii.本基金管理人与选用的交易单元经纪商签署交易单元租用协议，并通知基金托管人。 iii.本基金管理人定期对经纪商的服务进行评分，可根据结果调整交易分配比例以及更换经纪商。 3、此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 基金交易 券商 占当期 占当期 占当期 占当期 名称 成交金额 债券成 成交金额 回购成 成交金额 权证成 成交金额 基金成 交总额 交总额 交总额 交总额 的比例 的比例 的比例 的比例 Citigr - - - - - - 8,606,180 99.55% oup .03 Gold man Sachs - - - - - - 38,829.12 0.45% Grou pInc. 11.8其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 1 关于广发美国房地产指数证券投资基金2019 《中国证券报》、《证券时 2018-12-27 年交易市场休市日暂停申购赎回的公告 报》、《上海证券报》 2 关于增加百度百盈为旗下部分基金销售机构 《中国证券报》、《证券时 2018-12-20 的公告 报》、《上海证券报》 3 关于增加西藏东方财富证券为旗下部分基金 《中国证券报》、《证券时 2018-12-17 销售机构的公告 报》、《上海证券报》 4 关于广发美国房地产指数证券投资基金暂停 《中国证券报》、《证券时 2018-12-04 申购与赎回业务的公告 报》、《上海证券报》 5 关于旗下部分开放式基金美元现汇份额在本 《中国证券报》、《证券时 2018-11-12 公司网上直销系统开通申购、赎回业务的公告 报》、《上海证券报》 6 关于广发美国房地产指数证券投资基金暂停 《中国证券报》、《证券时 2018-10-23 大额申购业务的公告 报》、《上海证券报》 7 广发基金管理有限公司广发美国房地产指数 《中国证券报》、《证券时 2018-09-20 证券投资基金基金经理变更公告 报》、《上海证券报》 8 广发基金管理有限公司广发美国房地产指数 《中国证券报》、《证券时 2018-08-06 证券投资基金基金经理变更公告 报》、《上海证券报》 9 广发基金管理有限公司关于增加民商基金为 《中国证券报》、《证券时 2018-08-01 旗下部分基金销售机构的公告 报》、《上海证券报》 10 广发基金管理有限公司关于广发美国房地产 《中国证券报》、《证券时 2018-07-20 指数证券投资基金取消申购限额业务的公告 报》、《上海证券报》 11 广发美国房地产指数证券投资基金分红公告 《中国证券报》、《证券时 2018-07-13 报》、《上海证券报》 12 广发基金管理有限公司关于广发美国房地产 《中国证券报》、《证券时 2018-07-12 指数证券投资基金暂停大额申购业务的公告 报》、《上海证券报》 13 广发基金管理有限公司关于增加信诚基金销 《中国证券报》、《证券时 2018-05-25 售为旗下部分基金销售机构的公告 报》、《上海证券报》 14 广发基金管理有限公司关于增加中证金牛为 《中国证券报》、《证券时 2018-03-30 旗下部分基金销售机构的公告 报》、《上海证券报》 15 关于广发美国房地产指数证券投资基金修改 《中国证券报》、《证券时 2018-03-22 基金合同的公告 报》、《上海证券报》 16 广发基金管理有限公司关于调整旗下部分基 《中国证券报》、《证券时 2018-03-22 金C类收费模式业务的公告 报》、《上海证券报》 17 广发基金管理有限公司关于广发美国房地产 《中国证券报》、《证券时 2018-03-15 指数证券投资基金取消申购限额业务的公告 报》、《上海证券报》 18 广发基金管理有限公司关于增加中正达广为 《中国证券报》、《证券时 2018-02-05 旗下部分基金销售机构的公告 报》、《上海证券报》 19 广发基金管理有限公司关于增加挖财基金为 《中国证券报》、《证券时 2018-02-05 旗下部分基金销售机构的公告 报》、《上海证券报》 20 广发基金管理有限公司关于增加北京钱景基 《中国证券报》、《证券时 2018-01-26 金为旗下部分基金销售机构的公告 报》、《上海证券报》 21 广发基金管理有限公司关于增加浙江金观诚 《中国证券报》、《证券时 2018-01-19 为旗下部分基金销售机构的公告 报》、《上海证券报》 22 广发基金管理有限公司关于增加四川天府银 《中国证券报》、《证券时 2018-01-19 行为旗下部分基金销售机构的公告 报》、《上海证券报》 23 广发美国房地产指数证券投资基金分红公告 《中国证券报》、《证券时 2018-01-15 报》、《上海证券报》 §12备查文件目录 12.1备查文件目录 1.中国证监会批准广发美国房地产指数证券投资基金募集的文件 2.《广发美国房地产指数证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发美国房地产指数证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件、营业执照 7.基金托管人业务资格批件、营业执照 12.2存放地点 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 (责任编辑：波少) |