汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)
时间:2019-02-04 00:41 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)查看PDF原文 汇丰晋信大盘股票型 证券投资基金 更新招募说明书 （2019年第1号） 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 【重要提示】 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009年4月28日证监许可[2009]343号文核准募集。本基金基金合同于2009年6月24日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种。本基金初始面值1元，在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年12月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目录 一、绪言......................................................................3 二、释义......................................................................4 三、基金管理人...............................................................10 四、基金托管人...............................................................20 五、相关服务机构..............................................................24 六、基金的募集...............................................................45 七、基金合同的生效 ............................................................48 八、基金份额的申购与赎回......................................................49 九、基金的转换...............................................................61 十、基金的非交易过户与转托管..................................................62 十一、基金份额的冻结、解冻及质押..............................................63 十二、定期定额投资计划........................................................64 十三、基金的投资..............................................................65 十四、基金的业绩..............................................................79 十五、基金的财产..............................................................83 十六、基金财产的估值 ..........................................................85 十七、基金的收益与分配........................................................93 十八、基金的费用和税收........................................................95 十九、基金的会计与审计........................................................97 二十、基金的信息披露 ..........................................................98 二十一、风险揭示.............................................................103 二十二、基金合同的终止和基金财产的清算.......................................108 二十三、基金合同的内容摘要...................................................110 二十四、基金托管协议的内容摘要...............................................140 二十五、对基金份额持有人的服务...............................................160 二十六、其他应披露事项.......................................................163 二十六、其他应披露事项.......................................................163 二十七、招募说明书的存放及查阅方式...........................................166 二十八、备查文件.............................................................167 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了汇丰晋信大盘股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 (责任编辑：波少) |