汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)(2)
时间:2019-02-04 00:41 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 关于本基金H类别基金份额的详细信息，应参照本基金的香港说明文件。 本基金H类别份额投资者，应将本招募说明书、本基金香港说明文件及H类别基金份额产品资料概要一并阅读。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指汇丰晋信大盘股票型证券投资基金； 基金合同 指《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同》及 对该合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说指《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金招募说明书》；明书： 更新的招募说明书 指汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新的招募说 明书，即按相关法律法规的规定对招募说明书进行的 更新； 托管协议： 指《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金托管协议》及 对该托管协议的任何有效修订和补充； 业务规则 指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规 则》； 发售公告： 指《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金份额发售 公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届 全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人 民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订； 《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 定》： 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人； 基金管理人： 指汇丰晋信基金管理有限公司； 基金托管人： 指交通银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投 资人； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体 内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、 清算和结算、基金销售业务交易确认、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记 人为汇丰晋信基金管理有限公司； 投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规 定可以投资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规 定可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社 会团体或其它组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定，经中国证监会批准可以投 资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准 的中国境外的机构投资者； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核 准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长 不超过三个月； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额、基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的 条件，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理 备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资人按照基金合同及招募说明 书的规定申请购买本基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本 基金基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金 管理人将其持有的本基金基金份额兑换为现金的行 为； 巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基 金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）所代 表的基金资产净值与净转出申请份额（基金转出申请 总份额扣除转入申请总份额之余额）所代表的基金资 产净值之和超过上一开放日本基金总净值10% 的 情 形。； 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时 有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管 理的其他基金份额间的转换行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基 金份额从一个销售机构托管转移到另一销售机构的 行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、 赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机 构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网 点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站； 基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由 该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变 动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该 销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业 务的基金份额余额及其变动情况的账户； 开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的 日期； T日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 日期； T＋n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价 值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申 购基金款等款项、缴存的保证金以及其他投资所形成 的价值总和。 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日某类基金资产净值除以计算日该类基金 份额余额总数后得出的基金份额的财产净值； 基金财产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易 等。 香港证监会 香港证券及期货事务监察委员会； 《通函》： 指香港证监会2015年5月22日颁布、同年7月1日实施 的《有关内地与香港基金互认的通函》及颁布机关对 其不时做出的修订； A类别基金份额： 指依据《基金法》、《销售办法》等法律法规的有关 规定在中国内地销售的、为中国内地投资者设立的份 额类别； H类别基金份额： 指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律 法规的有关规定为香港投资者设立的，在香港销售机 构销售的本基金的份额类别； 基金份额： 指A类别基金份额、H类别基金份额以及本基金未来增 设的其他类别基金份额，但本基金合同关于H类别基 金份额另有约定的除外； 香港代表： 指按照《通函》等法律法规担任本基金在香港地区的 代表，负责接收香港地区投资者/机构的申购赎回申 请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港基 金投资人的信息披露和沟通工作等依据香港法规应 履行的职责； 香港销售机构： 指经香港证监会批准的，具备基金销售资格的由香港 代表选聘的相关销售机构； 名义持有人： 指依据香港市场的特点，香港代表或香港销售机构 (或其各自的代理人)将代表投资者名义持有“内地互 认基金”（H类别基金份额）的基金份额，并出现在注 册登记机构的持有人名册中； H类别基金份额的开放指为香港投资人办理基金申购、赎回等业务，仅指基 日： 金A类别基金份额开放日且该日为香港工作日，同时 能满足H类别基金份额结算安排的交易日； 中国： 指中华人民共和国（就本基金而言，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区）； 香港： 指香港特别行政区。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 法定代表人：杨小勇 设立日期：2005年11月16日 电话：021-20376789 联系人：周慧 注册资本：2亿元人民币 股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有51%的股权，HSBCGlobalAssetManagement(UK)Limited(汇丰环球投资管理（英国）有限公司)持有49%的股权。 （二）主要人员情况 （1）董事会成员 (责任编辑：波少) |